Mejoramiento y Control de la Gestión Institucional

La Unidad de Control Interno tendrá las siguientes funciones:

Velar por la correcta aplicación del Sistema de Control Interno que posibilite la protección y utilización racional de los recursos institucionales.

Remitir a los (las) titulares subordinados (as) los lineamientos a seguir en las diferentes etapas de la autoevaluación.

Asesorar en el desarrollo y mejoramiento del Sistema de Control Interno a los (las) titulares subordinados (as).

Capacitar, asesorar y evaluar sobre el modelo de Autoevaluación de Control Interno que se aplicarán en la institución.

Verificar que el Sistema de Control Interno esté formalmente establecido en la organización y que su ejercicio sea intrínseco al desarrollo de las funciones de todos los cargos, en particular, en aquellos que tengan responsabilidad de mando.

Colaborar con la Administración en la implementación de las recomendaciones remitidas por la Contraloría General de la República y la Auditoría General del Ministerio, para el fortalecimiento de los controles internos.

Verificar que los controles asociados con las actividades de la organización, sean definidos, apropiados y mejoren permanentemente, de acuerdo con la evolución de la entidad.

Velar porque los controles aseguren y se adecuen al cumplimiento de las leyes, reglamentos, políticas, procedimientos, planes, programas, proyectos y metas de la organización.

Verificar los controles relacionados con el manejo de los recursos, bienes y sistemas de información de la entidad y recomendar las medidas correctivas que sean necesarias.

Verificar la implementación de las medidas correctivas recomendadas para la Autoevaluación de Control Interno.

Preparar en coordinación con la Unidad de Gestión de Riesgos, la información para la elaboración del Manual de Políticas y Procedimientos para la Administración Integral de Riesgos.

Elaborar y aplicar los planes de contingencia, en caso de que el Control Interno sea desfavorable e inseguro para el patrimonio de la Institución.

Elaborar y presentar los informes al (a la) superior (a) jerárquico (a) y al Equipo Gerencial de la Autoevaluación de Control Interno.

Cualquier otra propia de su competencia.

La Unidad de Gestión de Riesgos tendrá las siguientes funciones:

Orientar a las unidades policiales y administrativas en la identificación, análisis, evaluación, administración de los riesgos que pueden afectar el cumplimiento de los objetivos.

Revisar y actualizar periódicamente los componentes del Sistema Específico de Valoración de Riesgo Institucional (Marco orientador, Ambiente de apoyo, Recursos, Sujetos interesados y las Herramientas para la administración de información).

Elaborar e implementar los modelos necesarios, para definir, medir y controlar los riesgos a los que podría estar expuesta la Institución.

Establecer las herramientas necesarias para definir los límites aceptables de cada tipo de riesgo.

Socializar los resultados de la Administración de Riesgos a las unidades interesadas y a nivel institucional.

Capacitar, asesorar y evaluar los modelos de medición y administración de riesgos institucionales.

Identificar, analizar y evaluar el impacto de los riesgos en el cumplimiento de los objetivos de los proyectos o procesos de importancia en un periodo determinado.

Formular y aplicar pruebas bajo condiciones extremas, que permitan identificar el riesgo que enfrentaría la Institución y elaborar medidas y procedimientos de emergencia que minimicen la exposición al riesgo y su impacto.

Verificar la funcionalidad de los modelos utilizados en el proceso de medición de riesgo, realizando pruebas entre resultados estimados y observados, así como el cumplimiento de los procedimientos para la medición de riesgos.

Preparar en coordinación con la Unidad de Control Interno, la información para la elaboración del Manual de Políticas y Procedimientos para la Administración Integral de Riesgos.

Elaborar y aplicar los planes de contingencia, en caso de que los factores de riesgo sean desfavorables e inseguros para el patrimonio de la Institución.

Verificar la implementación de las medidas correctivas recomendadas para el Sistema Específico de Valoración de Riesgo (SEVRI).

Cualquier otra propia de su competencia.